昆山科森科技股份有限公司

2022年度

【資料圖】

獨立董事述職報告

2023年3月

昆山科森科技股份有限公司2022年度獨立董事述職報告

（獨立董事：王樹林）

作為昆山科森科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司獨立董事履職指引》、《上市公司治理準則》、《公司章程》等相關法律法規和規章制度的規定和要求，在履職期間忠實勤勉、恪盡職守，認真出席董事會及各專門委員會會議，積極履行職責，獨立自主決策，切實維護公司和全體股東。現將 2022年度工作情況報告如下：

一、獨立董事的基本情況

（一）個人工作履歷、專業背景以及兼職情況

本人王樹林：1964年生，中國國籍，博士。1988年 6月至 1994年 6月任江蘇理工大學工業工程系講師；1994年 6月至 2003年 9月任江蘇大學機械工程學院副教授；2003年 9月至 2004年 9月于上海外國語大學進修；2004年 9月至 2005年 4月任江蘇大學機械工程學院教授；2005年 4月至 2006年 4月任德國 ILLMENAU訪問學者；2006年 4月至今任江蘇大學機械工程學院教授、博士生導師；2012年 3月至 2020年 9月任鎮江布爾機電科技有限公司執行董事、總經理。

2014年 3月至 2020年 3月任公司獨立董事。2021年 1月至今任公司獨立董事。

（二）是否存在影響獨立性的情況說明

本人作為公司現任獨立董事，與公司、公司控股股東及實際控制人不存在關聯關系，未持有公司股票，不存在為公司或其附屬企業提供財務、法律、管理咨詢、技術咨詢等服務，沒有從公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

二、獨立董事年度履職概況

2022年，本人勤勉履職，積極參加公司召開的董事會及各專門委員會。出席會議前，本人對各議案事項預先作充分了解，認真閱讀會議材料，并向公司有關高級管理人員和中介機構了解議案相關情況，積極參與會議討論，推進董事會及相關委員會決議的科學性和有效性。

為更加了解本行業的情況，本人高度關注行業狀況和發展趨勢；積極參加公司和監管機構安排的培訓，聽取公司情況介紹；加強與不同層級管理人員溝通，了解公司經營情況；依托執業經驗、發揮專業特長，對公司發展策略、內控風險管理等提出前瞻性的建設性意見和建議，在董事會決策中發揮重要作用。

作為獨立董事，本人切實維護公司和全體股東的權益。對于需要獨立董事發表獨立意見的議案，經過深入了解、認真討論，均同意了公司相關議案。

三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況

（一）關聯交易情況

報告期內，公司發生的關聯交易已嚴格按照公司章程等制度規定履行了相關程序。作為公司獨立董事，本人認為，公司與關聯方在 2022年度發生的日常關聯交易屬于公司正常經營范圍且交易價格公允，日常關聯交易不存在損害公司及股東利益的情況。

（二）對外擔保及資金占用情況

本人對公司的擔保事項進行了核查和監督。報告期內,公司未新增對外擔保,公司對外擔保事項符合相關法律、法規和《公司章程》的規定。報告期內，公司不存在資金占用情況。

（三）內部控制的執行情況

根據《企業內部控制基本規范》、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》等規范性文件要求，本人聽取了公司內部控制各項工作開展情況，本人認為：公司已建立了較為完善的內部控制體系，符合國家有關法律、行政法規和部門規章的要求，內部控制設計合理，執行有效。

（四）募集資金的使用情況

公司非公開發行股票募集的資金實行專戶存儲和專項使用，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1號——規范運作》等規范性文件的規定，并及時履行了相關信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

（五）董事、高級管理人員薪酬情況

公司支付給董事、高級管理人員的薪酬是依據公司所處的行業、規模的薪酬水平，結合公司的實際情況制定的，不存在損害公司及股東利益的情形。公司支（六）聘任會計師事務所情況

報告期內，公司未更換年審機構和內部控制審計機構。本人對公司聘任 2022年度財務審計機構和內部控制審計機構事項發表了獨立意見。

（七）現金分紅及其他投資者回報情況

本人認為利潤分配預案符合公司當前的實際情況，并發表了同意的獨立意見。

（八）公司及股東承諾履行情況

報告期內，本人督促公司根據中國證券監督管理委員會的有關通知和要求，對股東、關聯方及公司自身承諾履行情況進行了認真梳理和檢查，未發現違反承諾履行的情形。

（九）董事會以及下屬專門委員會的運作情況

2022年度公司董事會以及下屬委員會各項工作有序進行。本人認真履行職責,積極推動了公司相關工作順利開展。董事會及下屬專門委員會嚴格按照各自工作職責，對分屬領域的事項分別進行了審議，運作規范。本人作為獨立董事，認真出席董事會及有關專門委員會會議，積極參與會議討論并發表意見，促進董事會決策的科學性和有效性。

報告期內，公司共召開了 6次董事會、4次股東大會。本人的出席情況如下：

獨立董事	參加董事會情況	參加股東大會情況
應出席董事會次數	親自出席次數	委托出席次數	缺席次數	出席股東大會次數
王樹林	6	6	0	0	4

（十）信息披露執行情況

報告期內，公司信息披露遵守了“公開、公平、公正”的三公原則，公司相關信息披露人員能夠按照法律、法規的要求做好信息披露工作，信息披露內容真實、準確、完整。

四、總體評價和建議

2022年履職期間，本人本著誠信與勤勉的原則，以對所有股東負責的態度，嚴格按照各項法律法規和《公司章程》的要求，履行獨立董事的義務，發揮獨立董事的作用，有效提升董事會和董事會各專門委員會科學決策水平，進一步強化公司治理建設，切實維護全體股東的合法權益。

昆山科森科技股份有限公司

獨立董事：王樹林

2023年 3月 28日

昆山科森科技股份有限公司2022年度獨立董事述職報告

（獨立董事：袁秀國）

作為昆山科森科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司獨立董事履職指引》、《上市公司治理準則》、《公司章程》等相關法律法規和規章制度的規定和要求，在履職期間忠實勤勉、恪盡職守，認真出席董事會及各專門委員會會議，積極履行職責，獨立自主決策，切實維護公司和全體股東。現將 2022年度工作情況報告如下：

一、獨立董事的基本情況

（一）個人工作履歷、專業背景以及兼職情況

本人袁秀國：1955年生，中國國籍，本科學歷（法學士）。曾任上海證券交易所發展研究中心研究員、國際發展部高級經理、投資者教育中心負責人、資本市場研究所和發行上市部執行經理等。袁秀國先生現已退休，目前擔任江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司（601128）獨立董事、江蘇捷捷微電子股份有限公司（300623）獨立董事、蘇州華亞智能科技股份有限公司（003043）獨立董事。2020年 3月至今任公司獨立董事。

（二）是否存在影響獨立性的情況說明

本人作為公司現任獨立董事，與公司、公司控股股東及實際控制人不存在關聯關系，未持有公司股票，不存在為公司或其附屬企業提供財務、法律、管理咨詢、技術咨詢等服務，沒有從公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

二、獨立董事年度履職概況

2022年，本人勤勉履職，積極參加公司召開的董事會及各專門委員會。出席會議前，本人對各議案事項預先作充分了解，認真閱讀會議材料，并向公司有關高級管理人員和中介機構了解議案相關情況，積極參與會議討論，推進董事會及相關委員會決議的科學性和有效性。

為更加了解本行業的情況，本人高度關注行業狀況和發展趨勢；積極參加公司和監管機構安排的培訓，聽取公司情況介紹；加強與不同層級管理人員溝通，了解公司經營情況；依托執業經驗、發揮專業特長，對公司發展策略、內控風險管理等提出前瞻性的建設性意見和建議，在董事會決策中發揮重要作用。

作為獨立董事，本人切實維護公司和全體股東的權益。對于需要獨立董事發表獨立意見的議案，經過深入了解、認真討論，均同意了公司相關議案。

三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況

（一）關聯交易情況

報告期內，公司發生的關聯交易已嚴格按照公司章程等制度規定履行了相關程序。作為公司獨立董事，本人認為，公司與關聯方在 2022年度發生的日常關聯交易屬于公司正常經營范圍且交易價格公允，日常關聯交易不存在損害公司及股東利益的情況。

（二）對外擔保及資金占用情況

本人對公司的擔保事項進行了核查和監督。報告期內,公司未新增對外擔保,公司對外擔保事項符合相關法律、法規和《公司章程》的規定。報告期內，公司不存在資金占用情況。

（三）內部控制的執行情況

根據《企業內部控制基本規范》、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》等規范性文件要求，本人聽取了公司內部控制各項工作開展情況，已建立了較為完善的內部控制體系，符合國家有關法律、行政法規和部門規章的要求，內部控制設計合理，執行有效。

（四）募集資金的使用情況

公司非公開發行股票募集的資金實行專戶存儲和專項使用，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1號——規范運作》等規范性文件的規定，并及時履行了相關信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

（五）董事、高級管理人員薪酬情況

公司支付給董事、高級管理人員的薪酬是依據公司所處的行業、規模的薪酬水平，結合公司的實際情況制定的，不存在損害公司及股東利益的情形。公司支付薪酬的金額、程序符合公司章程等制度的規定。

（六）聘任會計師事務所情況

報告期內，公司未更換年審機構和內部控制審計機構。本人對公司聘任 2022年度財務審計機構和內部控制審計機構事項發表了獨立意見。

（七）現金分紅及其他投資者回報情況

本人認為利潤分配預案符合公司當前的實際情況，并發表了同意的獨立意見。

（八）公司及股東承諾履行情況

報告期內，本人督促公司根據中國證券監督管理委員會的有關通知和要求，對股東、關聯方及公司自身承諾履行情況進行了認真梳理和檢查，未發現違反承諾履行的情形。

（九）董事會以及下屬專門委員會的運作情況

2022年度公司董事會以及下屬委員會各項工作有序進行。本人認真履行職責,積極推動了公司相關工作順利開展。董事會及下屬專門委員會嚴格按照各自工作職責，對分屬領域的事項分別進行了審議，運作規范。本人作為獨立董事，認真出席董事會及有關專門委員會會議，積極參與會議討論并發表意見，促進董事會決策的科學性和有效性。

報告期內，公司共召開了 6次董事會、4次股東大會。本人的出席情況如下：

獨立董事	參加董事會情況	參加股東大會情況
應出席董事會次數	親自出席次數	委托出席次數	缺席次數	出席股東大會次數
袁秀國	6	6	0	0	4

（十）信息披露執行情況

報告期內，公司信息披露遵守了“公開、公平、公正”的三公原則，公司相關信息披露人員能夠按照法律、法規的要求做好信息披露工作，信息披露內容真實、準確、完整。

四、總體評價和建議

2022年履職期間，本人本著誠信與勤勉的原則，以對所有股東負責的態度，嚴格按照各項法律法規和《公司章程》的要求，履行獨立董事的義務，發揮獨立董事的作用，有效提升董事會和董事會各專門委員會科學決策水平，進一步強化公司治理建設，切實維護全體股東的合法權益。

昆山科森科技股份有限公司

獨立董事：袁秀國

2023年 3月 28日

昆山科森科技股份有限公司2022年度獨立董事述職報告

（獨立董事：許金道）

作為昆山科森科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司獨立董事履職指引》、《上市公司治理準則》、《公司章程》等相關法律法規和規章制度的規定和要求，在履職期間忠實勤勉、恪盡職守，認真出席董事會及各專門委員會會議，積極履行職責，獨立自主決策，切實維護公司和全體股東。現將 2022年度工作情況報告如下：

一、獨立董事的基本情況

（一）個人工作履歷、專業背景以及兼職情況

本人許金道：1968年生，中國國籍，博士學歷，高級經濟師、中國注冊會計師、國際會計師、中國注冊稅務師、房地產估價師。1991年 9月至 1997年 7月任昆山市成人教育中心教師；1997年 7月至 2003年 1月任昆山開發區審計事務所合伙人；2003年 2月至今任蘇州華明聯合會計師事務所合伙人。2020年 3月至今任公司獨立董事。

（二）是否存在影響獨立性的情況說明

本人作為公司現任獨立董事，與公司、公司控股股東及實際控制人不存在關聯關系，未持有公司股票，不存在為公司或其附屬企業提供財務、法律、管理咨詢、技術咨詢等服務，沒有從公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

二、獨立董事年度履職概況

2022年，本人勤勉履職，積極參加公司召開的董事會及各專門委員會。出席會議前，本人對各議案事項預先作充分了解，認真閱讀會議材料，并向公司有關高級管理人員和中介機構了解議案相關情況，積極參與會議討論，推進董事會及相關委員會決議的科學性和有效性。

為更加了解本行業的情況，本人高度關注行業狀況和發展趨勢；積極參加公司和監管機構安排的培訓，聽取公司情況介紹；加強與不同層級管理人員溝通，了解公司經營情況；依托執業經驗、發揮專業特長，對公司發展策略、內控風險作為獨立董事，本人切實維護公司和全體股東的權益。對于需要獨立董事發表獨立意見的議案，經過深入了解、認真討論，均同意了公司相關議案。

三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況

（一）關聯交易情況

報告期內，公司發生的關聯交易已嚴格按照公司章程等制度規定履行了相關程序。作為公司獨立董事，本人認為，公司與關聯方在 2022年度發生的日常關聯交易屬于公司正常經營范圍且交易價格公允，日常關聯交易不存在損害公司及股東利益的情況。

（二）對外擔保及資金占用情況

本人對公司的擔保事項進行了核查和監督。報告期內,公司未新增對外擔保,公司對外擔保事項符合相關法律、法規和《公司章程》的規定。報告期內，公司不存在資金占用情況。

（三）內部控制的執行情況

根據《企業內部控制基本規范》、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》等規范性文件要求，本人聽取了公司內部控制各項工作開展情況，本人認為，公司已建立了較為完善的內部控制體系，符合國家有關法律、行政法規和部門規章的要求，內部控制設計合理，執行有效。

（四）募集資金的使用情況

公司非公開發行股票募集的資金實行專戶存儲和專項使用，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1號——規范運作》等規范性文件的規定，并及時履行了相關信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

（五）董事、高級管理人員薪酬情況

公司支付給董事、高級管理人員的薪酬是依據公司所處的行業、規模的薪酬水平，結合公司的實際情況制定的，不存在損害公司及股東利益的情形。公司支付薪酬的金額、程序符合公司章程等制度的規定。

（六）聘任會計師事務所情況

報告期內，公司未更換年審機構和內部控制審計機構。本人對公司聘任 2022年度財務審計機構和內部控制審計機構事項發表了獨立意見。

（七）現金分紅及其他投資者回報情況

本人認為利潤分配預案符合公司當前的實際情況，并發表了同意的獨立意見。

（八）公司及股東承諾履行情況

報告期內，本人督促公司根據中國證券監督管理委員會的有關通知和要求，對股東、關聯方及公司自身承諾履行情況進行了認真梳理和檢查，未發現違反承諾履行的情形。

（九）董事會以及下屬專門委員會的運作情況

2022年度公司董事會以及下屬委員會各項工作有序進行。本人認真履行職責,積極推動了公司相關工作順利開展。董事會及下屬專門委員會嚴格按照各自工作職責，對分屬領域的事項分別進行了審議，運作規范。本人作為獨立董事，認真出席董事會及有關專門委員會會議，積極參與會議討論并發表意見，促進董事會決策的科學性和有效性。

報告期內，公司共召開了 6次董事會、4次股東大會。本人的出席情況如下：

獨立董事	參加董事會情況	參加股東大會情況
應出席董事會次數	親自出席次數	委托出席次數	缺席次數	出席股東大會次數
許金道	6	6	0	0	4

（十）信息披露執行情況

報告期內，公司信息披露遵守了“公開、公平、公正”的三公原則，公司相關信息披露人員能夠按照法律、法規的要求做好信息披露工作，信息披露內容真實、準確、完整。

四、總體評價和建議

2022年履職期間，本人本著誠信與勤勉的原則，以對所有股東負責的態度，嚴格按照各項法律法規和《公司章程》的要求，履行獨立董事的義務，發揮獨立董事的作用，有效提升董事會和董事會各專門委員會科學決策水平，進一步強化公司治理建設，切實維護全體股東的合法權益。

昆山科森科技股份有限公司

獨立董事：許金道

2023年 3月 28日

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