年內(nèi)40人領(lǐng)紅牌 A股禁入警示錄

由于違法違規(guī)行為，年內(nèi)被市場(chǎng)禁入的A股大股東、高管不斷。進(jìn)入7月，江蘇舜天(600287)、合眾思?jí)逊謩e披露了有關(guān)人員被市場(chǎng)禁入的消息。經(jīng)同花順iFinD梳理統(tǒng)計(jì)，截至7月9日，年內(nèi)已有40人被證券市場(chǎng)禁入，涉及公司還包括航天動(dòng)力、新美星、海倫哲、南京新百等17股。在被市場(chǎng)禁入人員中，不少人員是上市公司實(shí)控人，并且被終身證券市場(chǎng)禁入，包括奇信退實(shí)控人葉家豪、*ST美尚實(shí)控人王迎燕等。

已有40人被市場(chǎng)禁入

(相關(guān)資料圖)

今年1月1日-7月9日A股已有40人被采取了市場(chǎng)禁入措施。

以最新日期來(lái)看，7月5日，合眾思?jí)雅豆娣Q，公司股東郭信平被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。據(jù)了解，郭信平1965年3月出生，時(shí)任合眾思?jí)讯麻L(zhǎng)、總經(jīng)理。

7月3日，江蘇舜天的一紙罰單也將公司財(cái)務(wù)造假13年虛增百億營(yíng)收的“家丑”曝出，公司董事長(zhǎng)高松被采取了3年證券市場(chǎng)禁入措施。履歷顯示，高松2016年12月-2018年3月任江蘇舜天董事兼總經(jīng)理，2018年3月-2019年8月任江蘇舜天總經(jīng)理，2018年3月至今任江蘇舜天董事長(zhǎng)。高松任董事長(zhǎng)期間，全面負(fù)責(zé)江蘇舜天管理工作。

除了上述兩股之外，今年以來(lái)也有航天動(dòng)力、新美星、ST遠(yuǎn)程、海倫哲、ST起步、南京新百、科林退、ST新海等17股披露過(guò)有關(guān)人員被市場(chǎng)禁入的消息。其中，ST榕泰表示，公司2021年未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易，2021年半年報(bào)存在重大遺漏，相關(guān)披露存在虛假記載，楊寶生作為公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、代董事會(huì)秘書，組織、指使從事上述違法行為，違法情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)楊寶生采取5年市場(chǎng)禁入措施。

從市場(chǎng)禁入類型來(lái)看，不少人員涉及財(cái)務(wù)造假。

海倫哲3月10日披露稱，公司2016-2019年年度報(bào)告涉嫌存在虛假記載，楊婭作為時(shí)任公司副董事長(zhǎng)、連碩科技總經(jīng)理，主導(dǎo)、策劃、指揮、實(shí)施了連碩科技財(cái)務(wù)造假行為，導(dǎo)致公司連續(xù)4年的年度報(bào)告存在虛假記載，違法行為情節(jié)嚴(yán)重，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)楊婭采取8年證券市場(chǎng)禁入措施。

另外，也有部分人員由于操縱市場(chǎng)被市場(chǎng)禁入。今年5月23日，新美星披露公告稱，公司實(shí)控人何德平的相關(guān)行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)何德平采取3年市場(chǎng)禁入措施。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣對(duì)北京商報(bào)記者表示，被市場(chǎng)禁入主體在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

這些實(shí)控人被終身禁入

年內(nèi)還有不少A股公司實(shí)控人被終身市場(chǎng)禁入。

經(jīng)北京商報(bào)記者梳理，今年以來(lái)共有退市紫晶實(shí)控人鄭穆，退市澤達(dá)實(shí)控人林應(yīng)以及公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘應(yīng)嵐，奇信退實(shí)控人葉家豪，*ST美尚實(shí)控人王迎燕，ST紅太陽(yáng)原財(cái)務(wù)總監(jiān)趙曉華等被實(shí)施了終身證券市場(chǎng)禁入，共涉及6人，其中4人是上市公司實(shí)控人。

以退市澤達(dá)為例，公司4月22日披露稱，公司在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容，此外，披露的《2020年年度報(bào)告》《2021年年度報(bào)告》中存在虛假記載、重大遺漏，公司實(shí)控人林應(yīng)以及公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書應(yīng)嵐被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

奇信退4月20日披露稱，公司存在財(cái)務(wù)造假行為，葉家豪作為公司實(shí)際控制人，組織、指使公司從事信息披露違法違規(guī)和在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容行為，違法情節(jié)特別嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

在被終身證券市場(chǎng)禁入人員中，還有趙曉華非上市公司實(shí)控人。ST紅太陽(yáng)今年3月29日披露稱，公司未按規(guī)定披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易、未及時(shí)披露控股股東股份凍結(jié)相關(guān)事項(xiàng)，公司原財(cái)務(wù)總監(jiān)、時(shí)任董事趙曉華全程獨(dú)立決策、實(shí)施上市公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方大額非經(jīng)營(yíng)性資金占用違法行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)趙曉華采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

此外，楊壽海作為ST紅太陽(yáng)實(shí)際控制人、時(shí)任法定代表人及董事長(zhǎng)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)楊壽海采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。針對(duì)相關(guān)問(wèn)題，北京商報(bào)記者致電ST紅太陽(yáng)董秘辦公室進(jìn)行采訪，不過(guò)電話未有人接聽。

投融資專家許小恒在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)表示，上市公司的實(shí)控人、大股東、任職人員都應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，敬畏市場(chǎng)、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規(guī)行為。“在當(dāng)下從嚴(yán)處罰的大背景下，未來(lái)違法違規(guī)的上市公司及相關(guān)責(zé)任人員將會(huì)無(wú)處遁形，嚴(yán)重者會(huì)被清理出市場(chǎng)，這已經(jīng)成為大勢(shì)所趨。”許小恒如是說(shuō)。

4人卷入A股最大騙局案

經(jīng)北京商報(bào)記者梳理，合眾思?jí)选⒔K舜天、航天動(dòng)力、ST新海相關(guān)人員被市場(chǎng)禁入均涉及隋田力專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)騙局案，也被稱為A股最大騙局案。

其中，合眾思?jí)雅斗Q，經(jīng)查明，公司存在通過(guò)虛構(gòu)雷達(dá)相關(guān)業(yè)務(wù)與專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)虛增收入、成本和利潤(rùn)、虛構(gòu)軟件銷售和技術(shù)服務(wù)費(fèi)收入、跨期確認(rèn)票據(jù)貼現(xiàn)費(fèi)用的情形，公司2017年、2018年、2019年、2020年年度報(bào)告存在虛假記載。

合眾思?jí)驯硎荆牌阶鳛楣緯r(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，全面管理公司事務(wù)，在2017年至2020年年度報(bào)告中均簽字確認(rèn)保證年報(bào)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，公司雷達(dá)及專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)由郭信平?jīng)Q定引入，其從一開始便知悉前述業(yè)務(wù)缺乏業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)及票據(jù)貼現(xiàn)費(fèi)用跨期確認(rèn)事項(xiàng)，對(duì)信息披露違法行為發(fā)生起主要作用，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)郭信平采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

江蘇舜天則表示，2009年起公司與隋田力洽談開展專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)(即隋田力組織開展的自循環(huán)業(yè)務(wù)，江蘇舜天內(nèi)部稱通訊器材內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù))。經(jīng)查，江蘇舜天參與的隋田力主導(dǎo)的專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)，實(shí)質(zhì)是合同、資金、票據(jù)流轉(zhuǎn)構(gòu)成閉環(huán)的虛假自循環(huán)業(yè)務(wù)，無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)，不應(yīng)確認(rèn)相應(yīng)的營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本及利潤(rùn)。

江蘇舜天通過(guò)參與通訊器材內(nèi)貿(mào)虛假自循環(huán)業(yè)務(wù)，2009-2021年年度報(bào)告共計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入103.33億元，虛增營(yíng)業(yè)成本93.99億元，虛增利潤(rùn)總額9.34億元。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)主要負(fù)責(zé)人高松采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

航天動(dòng)力亦在今年6月3日表示，為迅速扭轉(zhuǎn)業(yè)績(jī)下滑趨勢(shì)，尋求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，達(dá)到股東考核要求，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)決策后公司于2016年以貿(mào)易方式參與隋田力專網(wǎng)通訊業(yè)務(wù)，郭新峰作為時(shí)任公司董事、總經(jīng)理，與隋田力進(jìn)行過(guò)直接商談接洽，是航天動(dòng)力與隋田力初始建立業(yè)務(wù)關(guān)系的主要決策人。

郭新峰組織、領(lǐng)導(dǎo)、實(shí)施了航天動(dòng)力智能數(shù)據(jù)模塊貿(mào)易業(yè)務(wù)造假事項(xiàng)，直接導(dǎo)致公司相關(guān)信息披露違法行為的發(fā)生，行為惡劣，情節(jié)較為嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)對(duì)郭新峰采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

ST新海則同樣涉及隋田力專網(wǎng)通訊業(yè)務(wù)騙局案，公司董事長(zhǎng)、總裁張亦斌被采取了10年證券市場(chǎng)禁入措施。

北京商報(bào)記者 馬換換

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