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首次券商投教評估結果公布。

近日，中證協、上交所、深交所、全國股轉公司（下稱“四家單位”）發布了首次券商投教評估結果的情況。102家參評券商中，30家被評為A等，41家被評為B等。安信證券、渤海證券、東北證券(行情000686,診股)、東方財富(行情300059,診股)證券等均為A等。

評估工作主要評估券商落實投資者教育工作基本要求等四方面內容，根據評估計分由高至低評估結果分為A、B、C、D四個等次。據了解，進行投教評估的目的是為引導券商持續提升投資者教育工作水平，更好地維護投資者合法權益。

去年，證券公司在制作投教產品、舉辦投教活動、開展投教培訓及建設運行投教基地等方面的經費支出達6.07億元，較上年同比上升10.36%，行業投教經費保障進一步增強。

30家券商為A等

昨日，中證協通報了首次券商投資者教育工作評估的情況。經過自評、復評、復核等評估程序，在102家參評券商中，最終評出A等次券商30家，占比約29.41%；B等次券商41家；C、D等次的券商31家。

具體來看，被評為A等次的券商（按拼音首字母排序，排名不分先后）包括安信證券、渤海證券、東北證券、東方財富證券、東莞證券、方正證券(行情601901,診股)、國聯證券(行情601456,診股)、國融證券、國泰君安(行情601211,診股)證券、國信證券(行情002736,診股)、國元證券(行情000728,診股)、海通證券(行情600837,診股)、恒泰證券、華安證券(行情600909,診股)、華福證券、華泰證券(行情601688,診股)、南京證券(行情601990,診股)、山西證券(行情002500,診股)、申萬宏源(行情000166,診股)證券、天風證券(行情601162,診股)、西部證券(行情002673,診股)、西南證券(行情600369,診股)、湘財證券、興業證券(行情601377,診股)、長江證券(行情000783,診股)、招商證券(行情600999,診股)、中國銀河(行情601881,診股)證券、中航證券、中泰證券(行情600918,診股)、中信建投(行情601066,診股)證券。

記者注意到，部分頭部券商并不在此次A等名單之列。據了解，獲A等次券商名單在行業內進行了公示，而其他等次結果采取一對一告知的方式告知券商。

據悉，券商投資者教育工作評估是為引導券商做好投資者教育工作，促進公司持續提升投資者教育工作水平進行的綜合性評估，評估結果不是對券商資信狀況及等級的評價，券商不得將結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

中證協表示，為引導券商持續提升投資者教育工作水平，更好地維護投資者合法權益，四家單位于今年3月聯合啟動了首次券商投資者教育評估工作。

四家單位于2021年5月共同發布了《證券公司投資者教育工作評估指南》（下稱《指南》），通過建立聯合評估機制，對券商投教工作開展評估。《指南》的發布，對于進一步提高證券公司投資者教育工作自律管理水平、提升證券公司開展投資者教育服務工作的主動性和積極性發揮了積極作用。

考核四大指標

根據《指南》，評估證券公司投資者教育工作的內容主要有四個方面。

一是證券公司落實投資者教育工作基本要求的情況。評估證券公司落實投資者教育工作基本要求，重點關注投資者教育工作內容、工作形式的多樣性、創新性等情況。該項評估總分為10分。

二是證券公司建立投資者教育工作管理體系的情況。評估證券公司投資者教育工作管理體系情況，重點關注成立投資者教育工作組織、建立工作制度和工作流程、配備工作人員和經費投入等情況。該項評估總分為20分。

三是證券公司開展日常投資者教育工作的情況。評估證券公司開展日常投資者教育工作情況，重點關注制作投資者教育產品、舉辦投資者教育活動、開展投資風險提示、公示投訴渠道和處理流程等情況。該項評估總分為40分。

四是證券公司參與或配合四家單位開展投資者教育工作的情況。評估證券公司參與或配合四家單位開展投資者教育工作的情況，重點關注證券公司圍繞自律組織及相關市場重點業務、產品或投資者教育工作安排，開展投資者教育宣傳、市場培育或者參與、協助、承辦投資者教育活動情況。該項評估總分為30分。

此外，證券公司在評估期內存在以下情形的，經申請，可予以加分，加分累計不超過10分。證券公司建設運行投資者教育基地，并獲得中國證監會及其派出機構授牌的，根據授牌情況及年度考核結果予以適當加分。獲得中國證監會授牌的國家級投資者教育基地加2分，獲得中國證監會派出機構授牌的省級投資者教育基地加1分。評估期內，國家級投資者教育基地年度考核結果為優秀的加2分，考核結果為良好的加1分；省級投資者教育基地考核結果為優秀的加1分，考核結果為良好的加0.5分。證券公司運行多個投資者教育基地的，可重復加分，最多加6分。

證券公司制作的投資者教育產品、舉辦的投資者教育活動等獲省部級以上獎項的，每項獲獎加1分，最多加2分，同一投資者教育產品或活動獲得多個獎項的，不重復計分。證券公司開展推進投資者教育納入國民教育體系等其他投資者教育工作，成效顯著，具有較廣泛典型示范效應的，酌情加分，最多加2分。

根據證券公司投資者教育工作評估計分由高至低，評估結果分為A、B、C、D四個等次。其中，A、B、C三個等次比例分別不超過被評估證券公司總數的30%、40%、30%。證券公司投資者教育工作特別薄弱，或因投資風險揭示不到位等適當性管理工作、網絡投票工作在評估期內被采取書面自律監管措施或紀律處分的，當期直接評定為D等次。

投教經費支出約6億元

中證協稱，經過一年的持續推進，證券公司普遍在建立健全投教工作體系、豐富投教實踐活動、推進投資者教育納入國民教育體系、完善投教基地建設以及踐行普惠金融等方面取得了積極進展。

2021年，證券公司在制作投教產品、舉辦投教活動、開展投教培訓及建設運行投教基地等方面的經費支出達6.07億元，較上年同比上升10.36%，行業投教經費保障進一步增強。

證券公司充分運用宣傳手冊、海報、圖文、短視頻等多種形式向投資者普及證券知識，傳導理性投資理念。注重發揮線上線下(行情300959,診股)多渠道優勢，著重加強線上投教服務，利用視頻直播、健步走、云走進等多種方式開展線上投教活動4.3萬余場，參與投資者達7.8億人次。

證券公司在校園內開展投教知識講座或活動6000余場，覆蓋學生超100萬人次；52家證券公司圍繞課程設置、師資培訓、教材編寫等方面與高校簽署合作備忘錄；56家證券公司與高校合作開展證券知識、模擬交易等競賽活動。

此外，證券公司更加重視投教基地建設。在服務社會公眾方面，證券公司實體投教基地訪問人次達1743萬，舉辦投教活動覆蓋受眾超1.65億人次；互聯網投教基地平臺訪問人次達5.48億人次，舉辦投教活動覆蓋受眾超6400萬人次，較上年相比，基地服務公眾數量有明顯上升，基地輻射范圍進一步擴大。公司全年建設運營基地費用達3億元，較上年同比增長21.46%。

關鍵詞： 券商投教 評估結果