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深圳證監局近期下發的監管通報，特別就從業者行為管理敲響警鐘。

券商中國記者獲悉，深圳證監局7月25日下發了一則《證券期貨機構監管情況通報》（簡稱“通報”），針對日前深圳一證券營業部員工在網絡上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息事件，要求各證券經營機構應不斷深化政治意識教育，培育健康的執業文化，加強員工行為管理，共同維護經濟與社會安全。

深圳證監局鳴響警鐘

時間回到7月14日下午，一則微信聊天截圖在網絡上迅速流傳，其中提到“華興銀行取不出錢了”等負面內容。該聊天記錄的配圖則是一張華興銀行深圳分行網點裝修的照片，并稱該照片是在福田榮超商務中心的網點。

當天晚間，廣東華興銀行在官網上火線辟謠，稱相關信息為惡意造謠，相關照片顯示網點實際是遷址了。該行同時強調，銀行經營管理活動一切正常，已向公安機關報案，并將依法追究相關主體的法律責任。

次日，深圳公安局南山分局的一份《行政處罰決定書》曝光，顯示因傳播華興銀行不實言論，某頭部券商深圳分公司營業部投顧陳某被行政拘留十五日。其中提到，在明知是編造的虛假信息情況下，陳某仍將相關言論在網絡上散布，造成該信息在網絡上大量傳播，故決定對陳某行政拘留十五日。

深圳證監局對此指出，上述事件破壞正常金融秩序，被公安部門行政處罰，引發社會媒體關注，造成惡劣影響。也反映出個別證券從業人員政治意識淡薄、漠視法律法規、缺乏職業道德等問題，為進一步強化從業人員管理，維護行業聲譽和形象，各證券經營機構應不斷深化政治意識教育，培育健康的執業文化，加強員工行為管理，共同維護經濟與社會安全。

一是切實提高政治站位。各證券經營機構應切實增強政治意識，筑牢國家安全的思想防線，強化大局意識和責任意識，嚴格落實金融風險防控要求，全力維護良好的金融秩序。

二是培育良好企業文化。各證券經營機構應充分認識良好的企業文化和職業操守的重要作用，將“合規、誠信、專業、穩健”的要求落實落細，結合公司發展目標、內外環境條件形成自身的特色文化，將其精神內涵融入到經營管理的全過程，滲透到全體員工的一言一行。

三是全面落實主體責任。各證券經營機構應健全內部管理體系，完善合規與風險管理，建設從業人員管理責任體系，對違法違規行為嚴肅問責，形成務實有效的員工行為管理機制。督促員工牢固樹立國家安全意識、遵紀守法意識和職業道德意識，嚴格規范自身行為，切實維護行業利益和形象，推動行業持續穩定健康發展。

嚴抓員工行為規范

值得注意的是，華興銀行并不是近期受不實消息困擾的唯一一家銀行。此前，某券商分析師的“跨界點評”同樣給南京銀行(行情601009,診股)帶來了不小的麻煩。據媒體跟進報道，盡管涉事券商分析師后來進行了公開道歉，但仍被所在券商解約，并被公安機關處罰。

事實上，作為券商業務板塊中最常輸出觀點的崗位，券商分析師執業規范問題一直是監管持續關注的重點。

今年3月底，證監會就曾在機構監管通報中重點提到，部分券商證券分析師、證券投資顧問等未能遵守執業規范和職業道德，發布研報或提供投資建議服務不客觀、專業、審慎，甚至娛樂化、低俗化，反映出部分券商合規管理不到位、人員管控存在漏洞，部分從業人員合規意識淡薄，專業能力有待進一步提升。

同時，要求券商強化合規管理和人員管控，提升專業服務能力。證券分析師、證券投資顧問等從業人員應當規范執業行為，強化責任擔當，審慎評估對市場可能產生的影響，自覺維護資本市場秩序。

盡管與分析師相比，其他證券從業者對外發言不當導致負面輿情的概率更低，但因其從業者的特殊身份，往往也會帶來不可預料的不良后果。也正因如此，中證協近年來先后發布《證券從業人員職業道德準則》《證券行業文化建設十要素》《證券公司聲譽風險管理指引》等規則，推動“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念，嵌入業務流程、內部控制、合規管理之中。

6月30日，中證協在公布2021年度證券公司文化建設實踐評估結果時也提到，會重點考察券商在貫徹行業文化理念、豐富行業文化實踐、建設行業文化示范，推動自律規則形成等方面的參與情況和取得成果，重點關注公司治理、廉潔從業、過度激勵、聲譽風險事件等方面的問題，充分體現“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化建設價值導向。

關鍵詞： 虛假信息