7月8日，新京報記者自證監會網站獲悉，被指涉及“飛單”事件的東莞證券前員工趙淦鴻被下達“認定為不適當人選措施”的決定書。廣東監管局表示，因其違反相關條例，認定趙淦鴻為不適當人選，自本決定作出之日起兩年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

相關分公司曾因此收監管函

在監管措施決定書中，廣東監管局稱，經查，趙淦鴻擔任東莞證券虎門分公司負責人期間，在未經過東莞證券審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。

在此前的4月19日，東莞證券虎門分公司也因同一事由被罰。

廣東證監局4月19日的監管函顯示，東莞證券虎門分公司原負責人趙某在未經過東莞證券審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。按照相關規定，廣東證監局決定對東莞證券虎門分公司采取出具警示函的行政監管措施。

公開資料顯示，東莞證券虎門分公司此前的法定代表人為趙淦鴻，2018年12月29日，其法定代表人由趙淦鴻變更成紀龍鴻。

為杜絕違規銷售“飛單”行為，監管部門早有明文規定。

根據證監會2012年發布的《證券公司代銷金融產品管理規定》明確，“證券公司應當對代銷金融產品業務實行集中統一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品業務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品。”

據證監會官網顯示，此前，地方證監會也曾與基金業協會聯合進行打擊非法私募活動專項整治行動。

東莞證券IPO前途未卜

早在2008年，東莞證券就曾傳出計劃上市的消息。2015年6月，東莞證券向證監會提交了IPO申請并獲受理，擬在深交所上市。2017年5月3日，東莞證券還未收到上市通行證，卻因股東錦龍股份原法定代表人、董事長涉嫌行賄而中止IPO進程。

公開資料顯示，2017年2月24日，南寧鐵路運輸中級法院的一審公開庭審信息顯示，錦龍股份原董事長兼法定代表人楊志茂，曾對廣東省原副省長劉志庚行賄。

據新京報此前報道，這場行賄目的源于錦龍股份對東莞證券的收購。楊志茂在收購東莞證券股份的過程中，得到清遠、東莞兩地有關人脈的關照和支持，以“白菜價”獲得了東莞證券的股份，其后獲得了巨額投資收益。

東莞證券的IPO，也因這次收購最終擱淺。

2017年5月，錦龍股份公告稱，鑒于公司涉嫌單位行賄一案對東莞證券首次公開發行股票并上市可能產生的影響，東莞證券向證監會報送了《關于中止審查首次公開發行股票并上市申請文件的申請》，并獲得證監會同意。

自2008年意圖上市至今，東莞證券的上市之路還未走完，不過，錦龍股份在2018年年報中透露，2019年將積極推進東莞證券的IPO工作。但東莞證券2018年凈利營收雙降，增加了其上市的不確定性。

據錦龍股份2018年財報顯示，截至2018年底，東莞證券實現營業收入15.3億元，同比減少27.12%，實現凈利潤1.9億元，同比減少74.97%。

錦龍股份解釋，由于踩雷債券，東莞證券對“16申信01”債券、“16凱迪01”債券、信用業務融出資金等計提資產減值準備，資產減值損失達到4.06億元，嚴重拖累凈利潤。

值得注意的是，目前，錦龍股份持有東莞證券40%的股份現全部處于擔保質押狀態。

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