1月28日，近日，中國證監會發布了中航證券上海營業部營銷總監在任職期間違法買賣股票，被中國證監會處以60萬元罰款。

中航證券上海營業部營銷總監任職期間違法買賣股票

趙敏于2009年3月23日至2017年6月10日期間，先后任職中航證券上海營業部營銷總監崗、中航證券資產管理分公司市場部渠道總監崗、中航證券資管業務部資管業務崗，為證券從業人員。

趙某毅系趙敏父親。“趙某毅”東方證券賬戶于2015年6月2日開立于東方證券股份有限公司上海富特西三路證券營業部;“趙某毅”民族證券賬戶于2017年3月8日開立于中國民族證券有限責任公司上海延平路營業部。“趙某毅”東方證券、民族證券賬戶及上述兩個證券賬戶的三方存管銀行賬戶均由趙敏實際控制并使用。

2015年6月2日至2017年6月10日，趙敏控制使用“趙某毅”證券賬戶的三方存管銀行賬戶向“趙某毅”東方證券賬戶和民族證券賬戶累計轉入資金合計5，484，654.1元，并由其控制使用上述“趙某毅”證券賬戶買賣股票，累計虧損。

中國證監會認為，趙敏作為證券從業人員，在2015年6月2日至2017年6月10日任職于中航證券期間，控制、使用“趙某毅”證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反《證券法》第四十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

趙敏提請申辯意見

趙敏及其代理人在聽證與陳述申辯材料中提出以下申辯意見：其一，“趙某毅”證券賬戶歸屬于趙某毅本人，由其本人控制并使用。其二，“趙某毅”證券賬戶資金并非來源于趙敏，全部是趙某毅賣房所得，賣房款共計395萬元。其三，趙敏不存在拒不配合調查的情節，且“趙某毅”證券賬戶累計虧損，情節輕微。

申辯意見不予采納 被處以60萬元罰款

中國證監會認為，其一，“趙某毅”東方證券、民族證券賬戶開戶登記電話均為趙敏手機號，且涉案期間下單手機號、委托交易MAC地址與趙敏手機號、趙敏招商銀行工資卡網銀交易MAC地址高度重合。此外，趙某毅三方存管銀行賬戶開戶預留手機號為趙敏手機號，且涉案期間趙某毅三方存管銀行賬戶手機登錄、網銀登錄與趙敏招商銀行工資卡賬戶手機登錄、網銀登錄地址高度重合。綜上，足以認定“趙某毅”證券賬戶、趙某毅三方存管銀行賬戶均由趙敏實際控制使用，中國證監會對當事人此項申辯意見不予采納。

其二，對于趙敏所稱“趙某毅”證券賬戶資金全部為其父親趙某毅賣房款且由其父親操作的主張，中國證監會認為，相關事實證明，除該筆資金轉入“趙某毅”證券賬戶外，還有趙敏本人工資卡等資金轉入，此外在案大量客觀證據顯示該證券賬戶是由趙敏本人控制操作，并非其父親在控制操作，趙敏也未提供該賬戶由其父親控制操作的證據，且其父親作為利害關系人，所出具的情況說明證明力較弱，也缺乏客觀證據印證，真實性存疑。《證券法》第四十三條第一款規定，證券從業人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，其違法性在于證券從業人員持有、買賣股票，而不在于使用何種權屬的資金。我會認定趙敏使用“趙某毅”證券賬戶持有、買賣股票事實清楚，證據充分。中國證監會對當事人此項申辯意見不予采納。

其三，中國證監會多次通過電話、短信聯絡趙敏本人及其父親趙某毅，多次要求趙敏原工作單位中航證券、配偶竺某和其岳父母協助聯絡趙敏，要求民族證券營業部合規人員協助約談趙某毅，但趙敏及趙某毅均未到案接受調查談話，足以認定當事人趙敏拒不接受調查。對于趙敏提出的“趙某毅”證券賬戶累計虧損，情節輕微的意見，中國證監會在量罰時已予以充分考慮。

中國證監會表示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條的規定，決定對趙敏處以60萬元罰款。

關鍵詞： 中航證券 違法 股票