近日，監管層頻頻對第三方基金銷售機構“重拳出擊”，強力封堵第三方銷售機構運作中存在的各種漏洞。

尚智逢源(北京)基金銷售有限公司在被北京證監局暫停辦理公募基金銷售業務12個月后，又被中國基金業協會叫停私募基金募集，違規原因涉及股權轉讓糾紛、法人治理缺失等。據不完全統計，今年以來已有4家基金銷售機構收到當地證監局罰單，其中不乏知名第三方基金銷售巨頭。

4月8日，基金業協會發布《關于暫停尚智逢源(北京)基金銷售有限公司私募基金募集業務的決定》，決定中稱，協會收到北京證監局對其出具的《關于對尚智逢源(北京)基金銷售有限公司采取責令改正并暫停辦理公募基金銷售業務行政監管措施的決定》， 責令其進行整改，并暫停了辦理公募基金銷售業務12個月 。

根據《決定》，協會認為尚智逢源基金銷售有限公司存在股權轉讓糾紛，已嚴重影響公司正常的經營活動;法人治理嚴重缺失，法定代表人拒絕配合監管檢查;公司違規下設分支機構，未能落實整改要求;公司人員管理混亂，總經理任用未按照法規要求，到監管部門履行備案義務等問題。決定暫停該公司私募基金募集業務，直至整改完畢并現場驗收合格。暫停業務期間不得從事下列活動： 簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額(權益)、辦理基金份額認/申購(認繳)。

“進行私募基金銷售必須具備公募基金銷售資格，因此基金業協會在北京證監局暫停尚智逢源公募基金銷售資格之后，暫停其私募基金銷售資格也是順利成章。”上海一位從事基金業務的律師分析指出，“除此之外，第三方基金銷售機構設立分支機構必須得向監管層備案，盡管沒有明文規定，最近一年半時間之內，各地證監局已經不再批準第三方基金銷售機構設立分支機構。”

今年以來，各地證監局頻頻出手封堵基金銷售環節合規漏洞。4月份，無錫農村商業銀行被查出基金銷售業務存在多項違規，江蘇證監局對其采取責令改正措施的決定。今年3月，螞蟻(杭州)基金銷售有限公司“財富號紅包活動”存在以送現金紅包方式銷售基金的行為，浙江證監局決定其采取責令改正的監督管理措施。樂視基金銷售(青島)有限公司、中信銀行(6.630,0.20,3.11%)南寧分行均因基金銷售中存在不合規行為受到當地證監局處罰。

同時，基金業協會自去年以來也加大了對第三方基金銷售機構的自律處罰，目前已暫停(禁止)了5家第三方基金銷售機構開展私募募集業務。一是根據《私募投資基金募集行為管理辦法》，被暫停公募基金銷售業務的第三方基金銷售機構已經不符合開展私募募集業務要求;二是出于保護私募基金投資者的目的，旨在第三方基金銷售機構整改合格后再行開展私募基金募集業務。

關鍵詞： 第三方 機構 基金