中新經緯9月8日電 因存在交易系統設計與升級變更未經充分論證和測試、升級回退方案不完備等問題，招商證券(行情600999,診股)股份有限公司8日收到深交所下發的監管函。

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來源：深交所網站截圖

監管函提到，2022年5月16日，招商證券集中交易系統發生技術故障，導致部分客戶登錄交易APP阻塞延遲。經查，招商證券在前述事件中存在交易系統設計與升級變更未經充分論證和測試、升級回退方案不完備等問題，反映出其內部管理存在漏洞。

深交所指出，上述行為違反了深交所《會員管理規則》第9.6條和《會員管理業務指引第1號——會員交易及相關系統管理》第五條的相關規定。

同時，胡滔作為公司總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為公司金融科技中心總監，陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發部總經理，對相關問題負有責任。

依據深交所《會員管理規則》和《會員管理業務指引第2號——會員違規行為監管》的相關規定，深交所對招商證券及胡滔、鄧曙光、陳卓采取書面警示的自律監管措施。

此外，深交所要求，招商證券及相關人員對此應高度重視，針對違規問題采取有效措施進行整改，進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃，強化變更及運維管理，完善應急處置機制，確保信息系統安全平穩運行。

招商證券已因5月16日網絡安全事件收到證監會的警示函。

證監會7月12日發布關于對招商證券采取出具警示函措施的決定，并發布關于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定：

經查，證監會發現招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。

胡滔作為招商證券總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發部總經理，對相關問題負有責任。

這并不是招商證券今年首次出現系統無法登錄的情況。3月14日，招商證券就曾“崩”上熱搜。3月14日早間開盤后，陸續有網友在社交平臺反映招商證券交易系統出現系統故障，包括無法成交、無法撤回等。隨后，“招商證券崩了”登上微博熱搜。

4月初，招商證券因在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，被深圳證監局采取責令改正的行政監管措施。

公司官網資料顯示，招商證券股份有限公司是具有百年歷史的招商局集團旗下的證券公司。招商證券于2009年11月首次公開發行A股并在上交所主板上市，于2016年10月首次公開發行H股并在香港聯交所主板上市。

二級市場上，招商證券2022年在A股、H股市場均表現不佳。據同花順(行情300033,診股)iFinD數據，招商證券A股、H股股價年內跌幅分別達24.31%、40.20%。截至8日收盤，招商證券A股報13.36元/股，漲幅0.07%。(中新經緯APP)

關鍵詞： 交易系統升級回退方案不完備等 招商證券收監管函