中新經(jīng)緯8月3日電 因基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)、內(nèi)部控制存在問(wèn)題等，海銀基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱海銀基金）泉州分公司被責(zé)令改正，負(fù)責(zé)人收警示函。

福建證監(jiān)局截圖

近日，福建證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布兩份行政監(jiān)管措施決定顯示，海銀基金泉州分公司基金銷售業(yè)務(wù)、從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)等獨(dú)立性不足，與母公司的控股股東海銀財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱海銀財(cái)富）及其分支機(jī)構(gòu)存在混同；分公司負(fù)責(zé)人及人員接受海銀財(cái)富泉州分公司負(fù)責(zé)人管理，并且部分人員在海銀財(cái)富相關(guān)分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)。此舉不符合《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款、第三十六條的規(guī)定。

【資料圖】

此外，海銀基金泉州分公司個(gè)別從業(yè)人員通過(guò)微信朋友圈宣傳推介私募基金，不符合《基金銷售辦法》第四十五條的規(guī)定。

對(duì)此，福建證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。要求公司采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，并于2022年8月31日前提交書面整改報(bào)告。

公司負(fù)責(zé)人周碧香對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，福建證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

那么，規(guī)定是怎么說(shuō)的？

中新經(jīng)緯搜索《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》發(fā)現(xiàn)，第三十條規(guī)定， 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，確保基金銷售人員具有基金從業(yè)資格。未經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第三十六條規(guī)定，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)、從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的獨(dú)立性，不得與股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方混同，不得允許其他任何機(jī)構(gòu)以其名義對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)，法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

而《基金銷售辦法》第四十五條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者銷售私募基金，不得通過(guò)公眾傳播媒體、互聯(lián)網(wǎng)、公開(kāi)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等平臺(tái)或者手機(jī)短信、微信等渠道公開(kāi)或者變相公開(kāi)宣傳推介私募基金。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至8月3日，海銀基金代銷2882只公募基金，代銷基金公司65家。

海銀財(cái)富官網(wǎng)顯示，2006海銀財(cái)富管理有限公司正式成立，總部位于上海陸家嘴(行情600663,診股)。2014年，旗下海銀基金銷售有限公司經(jīng)上海證監(jiān)局批準(zhǔn)，獲得基金銷售資格。（中新經(jīng)緯APP）

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