近日，国元证券迎来连番人事变动，董事长前脚宣布即将退休，后脚又见高管离职。

1月1日晚，国元证券发布公告称，公司董事会已于2019年12月31日收到公司副总裁沈和付的书面辞职申请。沈和付因工作调整，请求辞去公司副总裁职务，辞职后其不再担任公司任何职务。

16年证券老兵，分管投行、债券业务

据中国证券业协会和官方资料显示，沈和付曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任。2004年1月，沈和付进入国元证券工作，先后担任国元证券法律事务部主任、国元证券合规负责人、国元证券合规总监以及公司副总裁，拥有近16年证券相关行业经验，可谓金融行业的老兵。

任职副总裁期间，即2014年4月3日至今，沈和付分管司投行、债券业务。

对于沈和付在公司任职期间的表现，国元证券给予很高评价，称近六年来，其勤勉尽责、恪尽职守、严以律己，内抓管理、外拓市场、勇于创新，率领业务团队完成了一批股权与债权融资、新三板企业挂牌;帮助了一批国企完成混改，以“投行+投资”业务模式多元化服务实体经济;建立和培养了一支投行团队;公司投行业务率先实现“十三五”规划目标。

财联社查询发现，沈和付分管投行以来，国元证券共完成18单A股IPO项目，市场份额占比为1.34%;作为主承销商完成36单增发项目，市场份额占比为1.56%、作为财务顾问完成19单增发项目，市场份额占比为1.62%。

A股IPO排队企业方面，截至目前，国元证券“囤货”68家(包含已终止审核10家)，其中，已受理、已反馈、已预披露更新、辅导备案登记的家数分别为4家、2家、5家、47家。

科创板方面，目前，国元证券有2家服务企业已被受理，分别是赛赫智能和科大国盾。

根据证券业协会数据，截至2018年，国元证券净资产在所有券商排名20，总资产排名23，投资银行业务收入(包括承销业务净收入+保荐业务净收入+财务顾问业务净收入)排名第36。

罚单频收

成果累累的同时，沈和付分管业务2019年却也接连收到监管“罚单”。

先是投行部门，2019年12月5日，安徽证监局对国元证券的发布警示函。该警示函显示，经查，国元证券在保荐安徽黄山胶囊股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，存在部分尽职调查程序不规范的情形，未能充分履行勤勉尽责义务，根据相关法律法规，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施。

市场猜测国元证券遭罚或与黄山胶囊上市后业绩持续下滑有关。对此，据媒体援引国元证券人士报道称，警示函中所提及的“存在部分尽职调查程序不规范的情形”，是指在黄山胶囊辅导上市阶段，国元证券作为保荐机构，在对黄山胶囊历史沿革核查说明尽职调查事项时，一位持股比例小于0.5%的原始股东未明确说明直接访谈和间接访谈。上述被处罚事项与黄山胶囊的财务状况无关。

不久后，即2019年12月20日，国元证券又因债券部门合规等问题被证监会处罚，采取责令改正的行政监管措施。

经查，证监会发现国元证券存在以下七大问题：

一是债券部门异地团队未配备专职合规人员;

二是公司合规专项考核占比仅为7.5%，低于15%;

三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平;

四是未将合规负责人列入总裁办公会的常设委员，仅根据会议主题选择性通知合规负责人列席参会;

五是自《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》实施以来，未对私募基金子公司进行合规检查;

六是合规部出具合规审查意见，未见公司合规负责人书面签字确认;公司未采纳合规审查意见，未提交董事会会议审议;

七是对于公司部分被行政处罚、采取监管措施违规事件中的责任人员，未进行相应问责。

值得说明的是，目前，并不知晓沈和付的离职是否与这两单处罚有关。对于沈和付的离职，国元证券表示，是出于沈和付工作调整需要。财联社翻阅国元证券2018年年报发现，沈和付副总裁的任职期限是自2014年04月03日至2019年12月19日，也就是说，沈和付是在任期结束后才提出的辞职申请。

除沈和付分管的债券、投行业务外，2019年以来，不完全统计下，国元证券证券经纪业务方面、人事违规以及合规审查程序方面还共计收到5张罚单。

2019年90家券商出现人事变动

在沈和付请辞之前，国元证券董事长蔡咏因临近退休年龄，经本人申请，换届后不再担任公司董事。

此外，国元证券将于2020年1月15日召开2020年第一次临时股东大会，届时将审议选举公司第九届董事会非独立董事、独立董事和监事会监事等。

从这个角度来看，国元证券的管理层或将迎来不小变动。

实际上，不止国元证券，整个证券行业高管变动都颇为频繁。

据财联社此前统计，截至2019年12月25日，2019年以来，已有90家券商出现了高管人事变动，总计307名董监高上任，其中新上任23位董事长，董事长16位，副董事长7位;23位新总裁中，总裁10位，副总裁13位。

据业内人士透露，券商高层人员的变动，主要出于以下几个原因：一是到龄退休，换由年青一代掌舵;二是高管职业规划有变，或是集团内变动，或是跳槽后另谋高就;三是公司业绩不达标或者遭受处罚，高管被迫让贤。

关键词： 券商 国元证券