銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(滬銀保監(jiān)保罰決字〔2019〕45號(hào)、47號(hào))顯示，上海諾亞榮耀保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司存在臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職超過規(guī)定期限的違法違規(guī)行為。根據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第三十一條、第八十七條，中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局責(zé)令其改正，給予警告，并處罰款0.5萬元。

龍嘯作為上海諾亞榮耀保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司的副總經(jīng)理，對(duì)上述行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第三十一條、第八十七條，中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局對(duì)龍嘯給予警告，處罰款0.5萬元。

行政處罰決定書顯示，殷哲為上海諾亞榮耀保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司的法定代表人。

企查查顯示，上海尼斐企業(yè)管理有限公司是上海諾亞榮耀保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司的大股東，持股93%。譚文清是上海尼斐企業(yè)管理有限公司的大股東、實(shí)際控制人，持股51%，殷哲、王靜波分別持股上海尼斐企業(yè)管理有限公司24.5%的股份。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢，汪靜波是諾亞財(cái)富創(chuàng)始人、董事局主席兼CEO。譚文清是深圳東方富海投資管理有限公司的合伙人，又是汪靜波的丈夫。殷哲是諾亞財(cái)富聯(lián)合創(chuàng)始人，歌斐資產(chǎn)創(chuàng)始合伙人、董事長兼CEO。

《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第三十一條規(guī)定：保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人出現(xiàn)下列情形之一，可以任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人，但臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職時(shí)間最長不得超過3個(gè)月，并且不得就同一職務(wù)連續(xù)任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人：

(一)原負(fù)責(zé)人辭職或者被撤職;

(二)原負(fù)責(zé)人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé);

(三)中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊情況。 臨時(shí)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰Γ?yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第二十一條、第二十二條的相關(guān)要求。

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起5日內(nèi)在中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)管信息系統(tǒng)中登記相關(guān)信息。

《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第八十七條規(guī)定：保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人聘任不具有任職資格的人員的，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處2萬元以上10萬元以下罰款;對(duì)該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格。

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人未按規(guī)定聘任省級(jí)分公司以外分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者未按規(guī)定任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以下罰款;對(duì)該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以下罰款。

以下為處罰原文：

關(guān)鍵詞： 諾亞系 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì) 遭罰