華安創業 板 50 指數分級證券 投資基 金 可能發生

不定期份額 折算的風 險提示公 告

根據 《 華安創業板 50 指數分級證券投資基金 基 金合同》 (以下簡稱 “基金合

同” ) 中關于不定期份額折算的相關規定， 當 華安創業板 50 指數分級 證券投資 基

金之 B 份額的基金份額參考凈值 小于或等于 0.2500 元時， 華安 創業板 50 份額 (場

內簡稱： 創業 50)、 華安創業板 50A 份額(場 內簡稱： 創業股 A)、 華安創業板

50B 份額(場內簡稱： 創業 股 B )將進行不定 期份額折算。

由于近期 A 股市場波動較大，截至 2018 年 6 月 21 日，華安 創業板 50B 份

額 的基金份額參考 凈值接近基金合同規定的不定期份額折算條件， 因此本基金管

理人敬請投資者密切關注 華安創業板 50B 份額 近期的參考凈值波動情況， 并警惕

可能出現的風險。

針對不定期折算所帶來的風險 ，本基金管理人特別提示如下：

一、由于 華安創業板 50A 份額、 華安創業板 50B 份額折算前可能存在折溢

價交易情形，不定期份額折算后， 華安 創業板 50A 份額、華安 創業板 50B 份額

的折溢價率可能發生較大變化。 特提請參與二級市場交易的投資者注意高溢價所

帶來的風險。

二、 本基金華安 創業板 50B 份額表現為高風險 、 高 預期收益的特征， 不定期

份額折算后其杠桿倍數 將大幅降低， 將恢復到初始杠桿水平， 相應地， 華安 創業

板 50B 份額凈值隨市場漲跌而增長或者下降的 幅度也會大幅減小。

三、 由于觸發折算閥值當日， 華安 創業板 50B 份額的基金份額 參考凈值可能

已低于閥值， 而折算基準日在觸發閥值日后才能確定， 此折算基準日 華安創業板

50B 份額的基金份額參考 凈值可能與折算閥 值 0.2500 元有一定差異。

四、 華安 創業板 50A 份額表現為低風險、 收益 相對穩定的特征， 但在不定期

份額折算后 華安 創業板 50A 份額持有人的風險 收益特征將發生較大變化， 由持有

單一的較低風險收益特征 華安創業板 50A 份 額變為同 時持有較低風險收益特征

華安 創業板 50A 份額與較高風險收益特征 華安創業板 50 份額的情況，因此 華安

創業板 50A 份額持有人預期收益實現的不確定性將會增加。 本基金管理人的其他重要提示：

一、 根據深圳證券交易所的相關業務規則， 場 內份額數將取整計算 (最小單

位為 1 份) ， 舍去部分計入基金資產 ， 持有極小數量 華安創業板 50 份額、 華安 創

業板 50A 份額、 華安創業板 50B 份額的持有人 存在折算后份額因為不足 1 份而

被強制歸入基金資產的風險。

二、 為保證折算期間本基金的平穩運作， 基金管 理人可根據深圳證券交易所、

中國證券登記結算有限責任公 司的相關業務規定暫停 創業股 A 與創業股 B 的上

市交易和 華安 創業板 50 份額的申購及贖回等相關業務。屆時本基金管理人將會

對相關事項進行公告，敬請投資者予以關注。

投 資 者 若 希 望 了 解 基 金 不 定 期 份 額 折 算 業 務 詳 情 ， 請 登 錄 本 公 司 網 站

(www.huaan.com.cn )查詢或閱讀 本基金的基 金合同及《 華安創業板 50 指數分

級證券投資基金 招募說明書》 (以下簡稱 “招募 說明書” ) 或者撥打本公司客服電

話 ：40088-50099 。

三、本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產 ，

但不保證基金一定盈利 ， 也不保證最低收益。

本基金管理人提醒投資者基金投資的 “買者自負” 原則 ， 在做出投資決策后 ，

基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險, 由投資者自行承擔。 投資有風險 ，

選擇須謹慎。 敬請投資者于投資前認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相

關法律文件。

特此公告。

華安基金管理有限公司

二〇一八 年六月二十 二日

關鍵詞： 份額 創業板 基金